Programa del Curso

Programa

Elementos de Derecho penal y procesal penal

Prof. Dr. Fernando J. Córdoba

(Aprobado por Res. CD 3790/15)

Descripción y objetivos

El objetivo principal de este curso reside en la comprensión de los principios básicos de la responsabilidad penal desarrollados por la, así llamada, teoría de la imputación jurídico-penal (o también: teoría del delito o teoría de la responsabilidad penal). El curso combina el tratamiento de problemas y conceptos teóricos tales como los fines del derecho penal y sus límites, la acción, la causalidad, la fundamentación del ilícito, la justificación, la culpabilidad, etc., y su aplicación sobre casos hipotéticos. El trabajo sobre estos casos, la propuesta de soluciones penales a la luz del Código Penal argentino y su discusión, ocupan un lugar central.

Contenidos

PRIMERA PARTE

Principios fundamentales del Derecho Penal material

Misión y justificación del Derecho Penal - Las llamadas “teorías de la pena”

Unidad 1: 

Concepto de pena y de Derecho Penal. Derecho Penal objetivo y ius puniendi. Teo¬rías sobre la justificación de la pena estatal: teorías absolutas (retribución) y rela¬tivas (utilidad); prevención especial, prevención general. La pena como modo de refirmación social de la vigencia de la norma (prevención general positiva) vs. como modo de proteger bienes ju¬rídi¬cos. Corrientes abolicionistas. Relaciones del Derecho Penal con la Criminología y con la polí¬tica criminal. Derecho Penal material y Derecho procesal penal. La “parte general” y la “parte especial” del Derecho Penal material.

Principios garantizadores del Derecho Penal material

Unidad 2:

Noción sobre principios garantizadores del Derecho penal y Procesal Penal (remisión). Principios constitucionales de garantía y principios orientadores de la interpretación. Principios constitucionales del Derecho Penal material: derecho penal de acto (versus derecho penal de autor); principio de legalidad, principio de reserva, principio de culpabilidad, principio de proporcionalidad. El principio de mínima intervención como "principio orientador". La Convención Americana sobre Derechos Humanos (Pacto de San José de Costa Rica).

Teoría de la ley penal

Unidad 3: 

Aplicación e interpretación de la ley penal (problemas, métodos). Complementación de las fuentes del Derecho Penal. Principios para la aplicación de la ley penal. Ámbito temporal: principio de legalidad (remisión): irretroactividad de la ley penal más grave; retroactividad de la ley penal más benigna (el problema ante el caso de las leyes temporarias). Ámbito espacial: el principio territorial. Otros principios: principio real o de defensa; principio personal (activo; pasivo). Nociones sobre extradición. 

SEGUNDA PARTE

Teoría de la imputación o de la responsabilidad penal

Introducción

Unidad 4: 

Norma y ley penal. Normas prohibitivas e imperativas (delitos de comisión y de omisión). Introducción a la teoría del delito. Noción de delito. Los conceptos de tipicidad, antijuridicidad, culpabilidad y punibilidad como tamices del análisis de un caso penal. 

El delito doloso de comisión

Fundamentación del ilícito. Tipicidad: relación entre tipo objetivo y subjetivo. El tipo objetivo

Unidad 5:

a) Concepto de acción. Acción y tipicidad de la acción: ¿acción como noción previa al tipo penal o como concepto ya referida a una norma? Noción de la discusión entre causalismo y finalismo en Derecho penal. La acción como causación individualmente evitable de un resultado. La evitabilidad individual. Las causas de exclusión de la acción. 

b) Concepto de tipo. Tipo garantía, tipo sistemático y tipo como marco de referencia para el error. Las formas de los tipos. Delitos de pura actividad y delitos de resultado. Delitos de resultado de lesión y de puesta en peligro. Delitos de peligro abstracto. Delitos de autor indeterminado y delitos especiales (propios e impropios). Delitos instantáneos y delitos permanentes. La tipicidad como indicio de la antijuridicidad.

c) El tipo objetivo. Estructura y contenido. Diversidad de elementos del tipo objetivo, con particular referencia a la distinción entre elementos descriptivos y normativos del tipo. El problema causal en el tipo objetivo. Las teorías de la causalidad. Irrelevancia de los cursos causales hipotéticos. La teoría de la imputación objetiva. La adecuación social como antecedente de la imputación objetiva. Los institutos de la imputación objetiva referidos a la tipicidad de la acción. Riesgo permitido, principio de confianza, prohibición de regreso, consentimiento o competencia de la víctima. Los institutos de la imputación objetiva referidos a la imputación del resultado: la realización del riesgo. ¿Comportamiento alternativo conforme a derecho? ¿Principio de elevación del riesgo?

Excursus de parte especial: a) Delitos contra las personas en su individualidad física (sólo homicidio simple y parricidio y lesiones leves y agravante de parentesco); b) Delitos contra el patrimonio (sólo daño, hurto y robo).

El tipo subjetivo (dolo)

Unidad 6:

Conocimiento y previsibilidad de las circunstancias del hecho y de las consecuencias como síntomas de la evitabilidad individual. Concepto (provisorio) de dolo: conocimiento y voluntad de realización de los elementos del tipo objetivo. El momento en que debe existir el dolo. La forma de consciencia de los elementos normativos del tipo. La co-consciencia respecto de los elementos periféricos del tipo objetivo. El error de tipo como causa de exclusión del dolo. Breve introducción a la teoría del error. Error in personam vel objecto. Error sobre el nexo causal (riesgo). Aberratio ictus. Dolus generalis. Clases de dolo: directo, de consecuencias necesarias, eventual. Concepto de dolo: dolo como conocimiento de que la realización del tipo no es improbable. 

Excursus de parte especial: los delitos contra la honestidad (especialmente la relación entre abuso deshonestro, estupro y violación).

El tipo subjetivo (componentes distintos del dolo)

Unidad 7: 

Los componentes subjetivos del tipo distintos del dolo. ¿Pertenencia al ilícito o a la culpabilidad? Clasificación. Casos de estructura idéntica a la del dolo. Auténticos componentes subjetivos “especiales”: tendencias internas trascendentes (delitos de resultado “recortado” y delitos mutilados de varios actos). Elementos del ánimo: “motivos”.

Excursus de parte especial: a) Cuadro comparativo de los delitos con esta clase de elementos en el Código Penal argentino; b) Complementación de los delitos contra las personas en su individualidad física (homicidios agravados, homicidio emocional, homicidio preterintencional, infanticidio, instigación al suicidio, aborto, lesiones graves y gravísimas, abuso de armas, problemas de concurso); c) Relación entre el homicidio agravado para cometer otro delito y el robo con resultado de muerte.

Exclusión del ilícito. Antijuridicidad y justificación

Unidad 8: 

Tipicidad y antijuridicidad: norma y precepto permisivo. La función de los tipos permisivos. Tipo objetivo y tipo subjetivo de las causas de justificación. El error sobre los presupuestos de una causa de justificación. Teoría del error: teorías de la culpabilidad estricta y limitada. La falta del elemento objetivo de la causa de justificación: ¿punibilidad por delito consumado o tentado? Tipos permisivos en particular (causas de justificación). Principios de provocación, de solidaridad y del interés de la víctima: Legítima defensa. Estado de necesidad defensivo y ofensivo. Consentimiento de la “víctima”. Antijuridicidad y exclusión del ilícito en el delito imprudente. 

Culpabilidad

Unidad 9:

 a) El principio de culpabilidad. Culpabilidad de autor y culpabilidad por el hecho. 

b) La culpabilidad como “poder obrar de otro modo”. Capacidad de conocer y motivarse conforme a la norma. Capacidad de motivación y libre albedrío. Capacidad de motivación atribuida normativamente. El parámetro del “hombre promedio”. 

c) Imputabilidad e inimputabilidad (causas de inimputabilidad). La inimputabilidad provocada (actio libera in causa). Límites de la imputación en razón de minoridad. La llamada imputabilidad disminuida. 

d) El conocimiento de la ilicitud de la conducta. El error de prohibición como falta de conocimiento actual de la ilicitud de la conducta. La posibilidad de evitar el error o, lo que es igual, la posibilidad de conocer la norma como presupuesto para la imputación de culpabilidad. 

Criterios para enjuiciar la evitabilidad del error de prohibición. (1) La existencia de una razón para cerciorarse de la licitud de la conducta (leve duda, conocimiento de la dañosidad social, conocimiento de que el ámbito está regulado específicamente). (2) La posibilidad de acceder al conocimiento mediante reflexión e información. (3) La exigibilidad de la búsqueda de información. El principio de confianza en las decisiones judiciales y en la información impartida por un fuente confiable. 

Complementación de la teoría del error: error de tipo, error de prohibición, error de subsunción, error sobre la punibilidad. Sistema de la teoría del error en el Código Penal argentino. 

Excursus sobre la responsabilidad penal de los menores y de las personas jurídica.

Unidad 10:

a) Las llamadas causas de inexigibilidad de otra conducta. ¿Causas de exclusión de la culpabilidad o de la pena? La inexigibilidad en atención a la dificultad para motivarse a actuar conforme a la norma. La dificultad para motivarse real (p.ej. arts. 35 y 81, 1, «a», CP, y § 33 y 213 StGB) y la dificultad para motivarse presumida por la ley (p.ej. art. 34, 2, CP, y § 35 StGB;). Disculpa total (art. 34, 2, CP y §§ 33, 35 StGB) o parcial (arts. 34, 2, y 81, 1, «a», CP, y § 213, 35 in fine StGB). Falta de disculpa por haber causado imputablemente la situación o por la existencia de un deber jurídico especial (art. 35 y 34, 2, CP, y § 33, 35 StGB).

b) Coacción, estado de necesidad, obediencia debida, como causas ambiguas de justificación-inculpabilidad (impunidad). Condiciones para su operatividad. 

c) Complementación de las condiciones de punibilidad. Excusas absolutorias. Condiciones objetivas de punibilidad. El error sobre causas que excluyen la punibilidad. 

Excursus de parte especial: a) Estafa y administración fraudulenta. Quiebra fraudulenta e insolvencia fraudulenta; b) Libramiento de cheques sin provisión de fondos y figuras conexas.

La teoría de la tentativa:

Unidad 11: 

Fundamento penal de la tentativa. El comienzo de ejecución: teorías y criterios para su determinación. Tentativa idónea e inidónea. La tentativa inidónea y el llamado “delito putativo”. El delito imposible en el Código Penal argentino como tipo de tentativa por burda insensatez. Tentativa irreal y supersticiosa como sub-caso del delito putativo. Tentativa inacabada y acabada. La diferencia de estructura entre el tipo subjetivo de la tentativa inacabada y el de la acabada: progresividad de la fundamentación del ilícito según el iter criminis. Desistimiento de la tentativa como excusa absolutoria. Voluntariedad del desistimiento como condición para su operatividad. La restricción de la impunidad por desisti¬miento al caso de la tentativa ina¬cabada y ampliación al caso de delitos de consumación meramente formal (delitos de emprendimiento). 

Excursus de parte especial: La problemática de los delitos de emprendimiento: actos preparatorios especialmente tipificados como hechos consumados (ejemplo: art. 1 de la ley 23.771). Violación al principio de proporcionalidad por punición de actos preparatorios con penalidad superior a la de actos ejecutivos posteriores (ejemplo: art. 189bis CP).

Autoría y participación:

Unidad 12: 

La intervención criminal. El concepto unitario y extensivo de autor. La distinción entre autores y partícipes: Cuadro general de intervinientes posibles: autor directo, autor mediato, coautor, autor colateral, autor convergente, instigador, cómplice (cooperador primario y secundario). Relevancia práctica de la distinción entre autores y partícipes. Escala penal y prin¬cipio de accesoriedad de la participación. El ilícito del autor. Consideración particular de la autoría mediata y de la coautoría (distinción con otros casos): el respectivo “comienzo de ejecución” del autor mediato y del coautor. El ilícito del partícipe. El principio de accesoriedad. Críticas: Autonomía interna y externa. Nuevamente sobre la prohibición de regreso. La noción de autor en los delitos de infracción de deber (o de “competencia por institución”). Autoría y participación en el delito imprudente. 

Excursus de parte especial: a) Delitos contra la administración pública; b) Delitos particulares con estructura de participación (instigación o ayuda al suicidio; instigación pública a cometer delitos); c) El delito de asociación ilícita. 

El delito imprudente de comisión

Unidad 13:

Concepto clásico de imprudencia. El ilícito del delito imprudente: la previsibilidad objetiva del resultado, la lesión a un deber de cuidado y la llamada conexión de antijuridicidad. Crítica al concepto clásico de imprudencia. La existencia de un elemento subjetivo correspondiente al dolo en los delitos imprudentes: la previsibilidad individual. Imprudencia como previsibilidad individual de la realización del tipo. La previsibilidad del riesgo y la base de conocimiento del autor. Imputación objetiva: creación de un riesgo no permitido (en vez de infracción de deber de cuidado) y realización del riesgo (en vez de conexión de antijuridicidad). De nuevo sobre el riesgo permitido y el principio de confianza. Las actividades regladas. El principio de confianza como permiso para actuar a pesar de la previsibilidad del riesgo. El problema de la concurrencia de riesgos. El momento en que debe existir la imprudencia. La imprudencia por asunción. Imprudencia consciente e inconsciente

Excursus de parte especial: a) Relación entre delitos de peligro (concreto o abstracto) e imprudencia en los delitos contra la seguridad pública (arts. 186-189, C.P.); b) Enumeración de delitos imprudentes en el derecho penal nuclear del Código Penal, enunciación de delitos imprudentes en leyes especiales.

El delito de omisión (doloso e imprudente)

Unidad 14:

Distinción entre comisión y omisión. Delitos pro¬pios e impropios de omisión. La ambigüedad de la expresión: “delitos impropios de omisión”: El llamado delito de comisión por omisión y el llamado delito de omisión por comisión. El problema de los delitos im¬propios de omisión frente al principio de legalidad. El tipo objetivo del delito de omi¬sión: la situación generadora del deber de actuar, la capacidad abstracta de evitación, la omisión de la acción mandada, la posición de garante, el resultado y el nexo causal hipotético objetivamente imputable. El problema de la “causalidad” en la omisión. Problemas particulares de im¬puta¬ción obje¬tiva en la responsabilidad por omisión. Posiciones de garante por institución y competencia por organización. El dolo en la omisión. La tentativa en la omi¬sión: dis¬tinción entre tentativa inacabada y acabada en la omisión (¿comienzo de ejecución por omi¬sión?). Relación entre omisión y tentativas con complejos activo-omisivo (con particular refe¬rencia al desistimiento). La intervención criminal en los delitos de omisión. La omisión im¬pru¬dente. El momento omisivo de tipos con componentes activos.

Excursus de parte especial: a) Enumeración de delitos de omisión específicamente establecidos en el derecho penal nuclear del Código Penal, b) Enunciación de delitos de omisión de leyes especiales: incumplimiento de deberes de asistencia familiar (arts. 1 y 2, ley 13.944), delitos omisivos de la ley penal tributaria (arts. 5 y 6, ley 23.771), c) El momento omisivo de tipos con componentes activos: el caso del libramiento de cheques sin provisión de fondos (remisión).

La teoría del concurso

Unidad 15: 

Concurso ideal y real (unidad y pluralidad de acciones). Consecuencias. El pro¬blema del “delito continuado”. Unificación de penas. Concurso aparente de leyes: especialidad, consunción, subsidia¬riedad. El problema de la llamada “alter¬na¬ti¬vidad”.

TERCERA PARTE

Consecuencias jurídicas del hecho punible

Vicisitudes de la acción penal y de la pena

Unidad 16: 

La acción penal. Delitos de acción pública y de acción privada. Delitos dependientes de instancia privada. Causas de extinción de la acción penal y de la pena. Prescripción, muerte, amnistía, perdón, indulto. Los institutos particulares de la amnistía y el indulto. Leyes especiales: las conocidas bajo las expresiones "punto final" (1986) y "obediencia debida" (1987).

Excursus de parte especial: El art. 14 de la ley 23.771 (extinción de la acción penal, excusa absolutoria).

Coerción penal material

Unidad 17:

Sistema de penas y medidas de seguridad en el Código Penal argentino. Pena privativa de libertad, multa, inhabilitación. La condena de ejecución condicional. Libertad condicional. El problema de las penas establecidas de modo global en la parte general del Código Penal (arts. 20 bis, 22 bis) frente al principio de legalidad. Lineamientos de la dogmática de la determinación de la pena: la medida del ilícito y de la culpabilidad como bases para la determinación de la pena (el disvalor de la acción como pauta general para la determinación de la pena). La prohibición de "doble valoración". ¿Valoración de factores ajenos al ilícito y a la culpabilidad? La reincidencia.

CUARTA PARTE

Derecho procesal penal

Misión del Derecho procesal penal. Las garantías constitucionales procesales

Unidad 18:

Concepto y función del Derecho procesal penal. Derecho procesal penal y política criminal. El Derecho procesal penal como derecho constitucional aplicado. Principios constitucionales del Derecho procesal penal: Juicio previo (nulla pena sine iuditio). Defensa en juicio. Protección del domicilio, comunicaciones y papeles privados. Exclusión de la prueba obtenida por medios ilícitos. Regla de exclusión (la doctrina del "fruto del árbol venenoso"). Principio de inocencia (in dubio pro reo, onus probandi). Prohibición de persecución penal múltiple (ne bis in idem). La garantía de no estar obligado a declarar contra sí mismo (nemo tenetur se ipsum prodere). La garantía de inalterabilidad del juez designado por la ley antes del hecho de la causa. Violación de esta garantía a través de reglas de determinación de la competencia que permiten la determinación del juez por parte del querellante (el forum shopping). Violación de esta garantía a través de la avocación de tribunales no competentes (la doctrina del per saltum de la Corte Suprema Justicia como caso manifiesto de esta violación). La Convención Americana sobre Derechos Humanos (Pacto de San José de Costa Rica).

Excursus de parte especial y procesal: Lesión a garantías procesales mediante la creación de tipos penales que ponen la prueba a cargo del imputado. El delito de enriquecimiento ilícito de funcionario público (art. 268-2, C.P.) y la tenencia de estupefacientes para "inequívoco" uso personal (art. 14, seg. párr., ley 23.737). 

Sistemas de enjuiciamiento penal

Unidad 19:

Sistemas procesales: Procedimiento inquisitivo, acusatorio, mixto. Escriturismo y oralidad. Sistemas de apreciación de la prueba. Juicio por jurados. Límites formales a la averiguación de la verdad. La investigación de oficio: principio de legalidad versus principio de oportunidad. Principio de oportunidad reglado y principio de oportunidad discrecional.

Sujetos procesales

Unidad 20:

Sujetos procesales. El imputado. Posición jurídica. El defensor. La organización judicial. (In)depencia e (im)parcialidad. Composición del tribunal. Juez lego y juez profesional. Ministerio público: misión y funciones. Encuadramiento institucional. Límites de legitimidad de las instrucciones a los fiscales. Órganos de prevención. La policía judicial y fuerzas de seguridad. El acusador particular (querellante). Concepto, funciones. Rol de la víctima en el proceso.

Medidas coercitivas sobre el imputado

Unidad 21:

Coerción procesal. Encarcelamiento preventivo: fundamento y límites constitucionales. Excarcelación y eximición de prisión. Regulación en el Código Procesal Penal de la Nación. El sistema de la ley 24.390.

El procedimiento penal moderno: fases

Unidad 22: 

Instrucción preparatoria. Juez de instrucción versus ministerio público. Suspensión del proceso a prueba (ley 24.316). Procedimiento intermedio: función y finalidad. El juicio: concepto, desarrollo. Sentencia: deliberación y contenido. La cesura del debate: sentido, pros y contras.

Medios de impugnación. Ejecución penal. Procedimientos especiales

Unidad 23: Recursos: concepto, principios que los rigen. Recursos en particular: reposición, apelación, casación, revisión. La ejecución penal. El juez de ejecución. Introducción al derecho penitenciario. Procedimientos especiales: delitos de acción privada; menores; juicio correccional.